国融证券一营业部收福建证监局警示函五大违规乱象无证荐股业务顶替负责人违规提取业绩提成等

国融证券一营业部收福建证监局警示函：五大违规乱象，无证荐股业务顶替负责人违规提取业绩提成等

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！7月12日，福建证监局发布了一则针对国融证券福州东街证券营业部及其负责人池启崟、从业人员聂招文的监管决定，国融证券一营业部收福建证监局警示函：五大违规乱象，无证荐股业务顶替负责人违规提取业绩提成等因该营业部在证券投资顾问业务中存在多项违规行为，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。福建证监局网站截图据福建证监局公告显示，国融证券福州东街证券营业部主要存在以下五大问题：1．违规合作与收益分成：该营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的...